担心新三板董秘资格考试？解药良方在此【附最全法律法规资料包】
我们努力完善公司治理 提升信披质量
我们致力于推动新三板市场健康发展 促进公司做优做强
专栏作者：陈利景，MBA，经济师。自2009年起专注研究新三板市场，在企业改制/挂牌上市/定向增发/股份置换/信息披露监管等方面，有丰富的实操经验。
2016年9月8日全国中小企业股份转让系统发布了《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，该办法中明确了挂牌公司董事会秘书的任职资格以及工作职责，明确提出“通过全国股转公司组织的董事会秘书资格考试的人士，可取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书”。咱新三板也有自己的董秘资格证了！
该办法中明确董秘的工作职责范围如下
股转系统在之前的业务问答中表示：考试将采用机考形式，并在全国设立考点。
注意哦，是机考，笔者大胆的推测一下，题型应该是单选题、多选题和判断题。当然只是推测哦，具体要看股转系统的正式通知了。
股转系统表示，考生可以在官网浏览法律法规，考试内容较为基础。年内将优先组织创新层挂牌公司董秘的资格考试。
转眼四季度已经过去一个月，估计股转系统组织的第一期考试也快要临近。据了解，由于人数较多，股转系统不会组织考前培训。于是，一些新任的董秘或者其它岗位转岗过来的董秘对考试比较忧心，竟然没有培训就直接考试啊，到底考些什么内容呢？考试难不难呢？针对许多秘友担心的考试内容问题，在此给出万能 解药 良方——那就是熟读各类法律法规。
董秘必读法律
2、证券法该法规范了证券发行和交易行为， 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，均适用本法。
其中公司业务类和交易监察类文件，应当是董秘需要经常看、反复看的重点。下面，我们根据董秘的工作职责我们逐一梳理董秘必读的股转系统业务规则：
1、信息披露事务
非上市公司公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行） 挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行） 临时公告格式模版 挂牌公司持续信息披露业务指南（试行） 非上市公司众公司收购管理办法 非上市公众公司重大资产重组管理办法 全国中小企业股份转让系统挂牌协议 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）发行费用的核算 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本 公司信息披露管理制度
2、三会的筹备及会议文件管理
非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
公司章程——章程中明确规定了对外投资、担保、三会、高管的权利义务、利润分配、经营决策等事项，这些都是信息披露工作的重要依据，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。必须熟读公司章程。
三会召开都有信息披露的要求，可以参照信息披露事务的相关业务规则。
3、投资者关系管理、股东资料管理及对外沟通
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知
4、回复主办券商督导问询以及股转公司监管问询
股转系统问询的问题主要集中在以下几类：信息披露违规、关联方借款及资金占用、违规买卖公司股票、违反募集资金规定等几个方面。（此处有雷区）
因此，除参照信息披露事务的相关业务规则外，还需要仔细阅读以下几个规则：
全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行） 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）
5、负责组织董监高培训，督促其遵守法律法规并履行承诺
董秘不仅要对法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则熟悉，还要组织董监高的培训；督促他们遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺。因此，本文提到的法律法规和业务规则都需要熟读。
6、公司法、证券法、中国证监会和全国股转公司要求履行的其他职责
全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行） 全国中小企业转让系统优先股业务指引（试行） 全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行） 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南 非上市公众公司监管问答——定向发行（一） 非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行） 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——定向发行说明书和发行情况报告书 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书 挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行 挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资 公司债券发行与交易管理办法
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